各縣、區(qū)人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬單位：

《蚌埠市科技創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

2025年5月28日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

蚌埠市科技創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法

第一章  總則

第一條  為規(guī)范蚌埠市科技創(chuàng)業(yè)投資基金（暫定名，下稱科創(chuàng)基金或基金）管理和運(yùn)作，加快創(chuàng)新型城市建設(shè)，鼓勵(lì)和吸引科技人才團(tuán)隊(duì)在蚌創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培育、孵化初創(chuàng)期科技型企業(yè)，根據(jù)《蚌埠市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)蚌埠市科技招商工作實(shí)施方案（試行）的通知》（蚌政辦秘〔2025〕4號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱科創(chuàng)基金是指由市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資設(shè)立的市級(jí)投資基金，主要聚焦蚌埠市六大新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和六大產(chǎn)業(yè)集群，重點(diǎn)招引具有發(fā)展?jié)摿Φ姆N子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)，積極推動(dòng)科技成果在蚌轉(zhuǎn)化。

第三條  科創(chuàng)基金資金來(lái)源為財(cái)政資金和國(guó)有企業(yè)自有資金。市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金作為出資主體對(duì)基金進(jìn)行出資。

第四條  科創(chuàng)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、專業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，根據(jù)合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資、管理和退出。

第五條  本辦法所稱種子期企業(yè)是指具有獨(dú)立法人資格，且科創(chuàng)基金投資時(shí)成立時(shí)間不滿1年，具有一定技術(shù)實(shí)力的科技創(chuàng)新企業(yè)；初創(chuàng)期企業(yè)是指具有獨(dú)立法人資格，且科創(chuàng)基金投資時(shí)成立時(shí)間已滿1年、不滿5年，具有成長(zhǎng)潛力的科技創(chuàng)新企業(yè)。

第二章  管理架構(gòu)與職責(zé)分工

第六條  市科技局作為科創(chuàng)基金的主管部門(mén)，履行基金考核、監(jiān)管和業(yè)務(wù)指導(dǎo)職責(zé)：

（一）會(huì)同市招商和對(duì)外合作中心建立科創(chuàng)基金擬投項(xiàng)目庫(kù)，常態(tài)化開(kāi)展項(xiàng)目搜集、對(duì)接、甄別、入庫(kù)工作；

（二）負(fù)責(zé)牽頭建立科創(chuàng)基金技術(shù)咨詢專家?guī)?，分行業(yè)、分領(lǐng)域從本市龍頭骨干企業(yè)、駐蚌高校院所、市外著名高校院所聘請(qǐng)一批專家學(xué)者，為入庫(kù)項(xiàng)目提供專業(yè)技術(shù)咨詢和評(píng)估；

（三）對(duì)基金進(jìn)行考核、行業(yè)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)支持。

第七條  市科技局會(huì)同蚌投集團(tuán)牽頭組建科創(chuàng)基金投資決策委員會(huì)（下稱投委會(huì)），作為基金的投資決策主體。投委會(huì)成員由市科技局和蚌投集團(tuán)共同委派，其中市科技局委派1名，蚌投集團(tuán)委派2名。科創(chuàng)基金投委會(huì)主要負(fù)責(zé)審議和決策基金項(xiàng)目投資、退出方案及合伙協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。

第八條  科創(chuàng)基金管理機(jī)構(gòu)通過(guò)受托管理市屬企業(yè)推薦方式擇優(yōu)選擇確定，負(fù)責(zé)基金日常管理運(yùn)行，具體職責(zé)如下：

（一）擬訂科創(chuàng)基金合伙協(xié)議等文本，并負(fù)責(zé)基金設(shè)立、工商注冊(cè)、變更登記等事宜；

（二）對(duì)基金擬投項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，擬訂項(xiàng)目投資方案，將盡職調(diào)查報(bào)告與項(xiàng)目投資方案報(bào)基金投委會(huì)審議；

（三）對(duì)基金投委會(huì)審議通過(guò)的項(xiàng)目投資方案，按照投委會(huì)決策意見(jiàn)擬訂投資協(xié)議等文本，代表基金與項(xiàng)目方簽署投資協(xié)議并完成資金交割；

（四）對(duì)基金投資的項(xiàng)目開(kāi)展投后管理，監(jiān)督被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，為其提供增值服務(wù)，并定期報(bào)告基金運(yùn)行情況；

（五）按照基金投資項(xiàng)目投資協(xié)議等相關(guān)約定，擬訂所投項(xiàng)目退出方案報(bào)投委會(huì)審議，收回所投項(xiàng)目資金后，根據(jù)合伙協(xié)議進(jìn)行資金分配。

第三章  基金設(shè)立與運(yùn)作

第九條  科創(chuàng)基金采用有限合伙形式，存續(xù)期不少于10年?？苿?chuàng)基金應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)則，以直接股權(quán)投資方式為主要運(yùn)作模式。

第十條  科創(chuàng)基金管理費(fèi)按年計(jì)提及收取，投資期和退出期的管理費(fèi)均按照基金累計(jì)投資余額的1%計(jì)提及收取，延長(zhǎng)期（如有）不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)主要用于盡職調(diào)查、投后管理、項(xiàng)目退出等支出。

第十一條  科創(chuàng)基金的運(yùn)作流程按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）項(xiàng)目申報(bào)與初篩。市科技局負(fù)責(zé)擬投項(xiàng)目申報(bào)及篩選工作，建立基金項(xiàng)目“月度申報(bào)篩選”機(jī)制，市科技局對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，建立和充實(shí)基金項(xiàng)目庫(kù)資源。

（二）技術(shù)評(píng)估。市科技局會(huì)同市招商和對(duì)外合作中心組織專家，對(duì)經(jīng)過(guò)初步篩選的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，主要對(duì)技術(shù)先進(jìn)性、可行性、產(chǎn)業(yè)化前景等方面進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，并出具書(shū)面評(píng)估意見(jiàn)。

（三）項(xiàng)目盡調(diào)。市科技局將經(jīng)過(guò)初篩和專家技術(shù)評(píng)估的項(xiàng)目及專家技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)，以書(shū)面形式推薦給基金管理機(jī)構(gòu)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查形成報(bào)告，對(duì)于符合基金投資條件的項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)擬訂投資方案報(bào)基金投委會(huì)審議；對(duì)于不符合基金投資條件的項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)將盡職調(diào)查報(bào)告反饋給市科技局后終止投資工作。

（四）投資決策。基金投委會(huì)審查項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告，結(jié)合專家技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目投資方案作出投資決策。

（五）投資交割與備案。擬投項(xiàng)目經(jīng)基金投委會(huì)審議通過(guò)后，基金與擬投項(xiàng)目簽署投資協(xié)議并根據(jù)協(xié)議履行出資，并于投資款交割完成后15日內(nèi)，將投資項(xiàng)目情況報(bào)市科技局備案。

第四章  投資原則

第十二條  基金秉持投早、投小、投科技的運(yùn)作思路，主要投資在蚌創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技型項(xiàng)目，其中對(duì)種子期單一項(xiàng)目投資額不超過(guò)200萬(wàn)元，對(duì)初創(chuàng)期單一項(xiàng)目投資額不超過(guò)500萬(wàn)元。特別優(yōu)秀的項(xiàng)目經(jīng)投委會(huì)批準(zhǔn)后可以提高相應(yīng)的投資額，其中種子期項(xiàng)目最高不超過(guò)500萬(wàn)元，初創(chuàng)期項(xiàng)目最高不超過(guò)1000萬(wàn)元。

第十三條  基金對(duì)項(xiàng)目投資期限原則上不超過(guò)8年，如遇展期等特殊情況經(jīng)投委會(huì)審議同意后，投資期限可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過(guò)10年。

第十四條  基金原則上不得成為被投企業(yè)單一第一大股東或?qū)嶋H控制人。

第十五條  基金所投項(xiàng)目落戶縣（區(qū)）原則上應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟投，投資額不低于基金對(duì)該項(xiàng)目的投資額。

第五章  申報(bào)及初篩標(biāo)準(zhǔn)

第十六條  市科技局牽頭建立科創(chuàng)基金項(xiàng)目申報(bào)及初篩標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)支持科技含量高、帶動(dòng)作用強(qiáng)、市場(chǎng)化程度高的項(xiàng)目進(jìn)行投資。企業(yè)應(yīng)具備以下基本條件：

（一）在蚌埠市設(shè)立的或企業(yè)總部、生產(chǎn)基地等在蚌埠的種子期或初創(chuàng)期企業(yè)；

（二）企業(yè)資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過(guò)3000萬(wàn)元，或企業(yè)處于種子輪、天使輪、Pre-A輪投資階段；

（三）直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的10%以上或每年用于技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額5%以上；

（四）所屬領(lǐng)域符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

第十七條  科創(chuàng)基金擇優(yōu)支持符合第十六條規(guī)定的下列科技型企業(yè)：

（一）支持高端科技人才，包括但不限于“兩院”院士、高校院所副高以上科研人員、行業(yè)領(lǐng)軍人才、海外高層次人才、優(yōu)秀大中型企業(yè)高管等攜帶其持有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果、產(chǎn)品在我市獨(dú)立創(chuàng)辦或合作設(shè)立的科技型企業(yè)?？萍紙F(tuán)隊(duì)在其創(chuàng)設(shè)企業(yè)中持股比例不低于30%，其中現(xiàn)金出資不低于科創(chuàng)基金對(duì)項(xiàng)目投資額的30%；

（二）支持團(tuán)隊(duì)以市級(jí)及以上、大院大所、科技龍頭企業(yè)舉辦的行業(yè)賽事中獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目為載體而設(shè)立的科技型企業(yè)；

（三）支持大學(xué)生創(chuàng)業(yè)設(shè)立的科技型企業(yè)，團(tuán)隊(duì)發(fā)起人應(yīng)為擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者創(chuàng)新商業(yè)模式的個(gè)人，包括海外留學(xué)生、全日制普通高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷的在校生、畢業(yè)5年以內(nèi)的高校畢業(yè)生；

（四）支持其他優(yōu)秀科技型企業(yè)。

第六章  基金退出

第十八條  科創(chuàng)基金可以通過(guò)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)及清算等途徑，實(shí)現(xiàn)投資退出。

第十九條  為更好地發(fā)揮政府財(cái)政出資的引導(dǎo)作用，科創(chuàng)基金可向科技團(tuán)隊(duì)適當(dāng)讓利，鼓勵(lì)和支持科技團(tuán)隊(duì)回購(gòu)基金投資形成的股權(quán)?？萍紙F(tuán)隊(duì)有權(quán)選擇回購(gòu)不超過(guò)基金投資本金70%所對(duì)應(yīng)的股權(quán)，回購(gòu)價(jià)格按照投資協(xié)議約定執(zhí)行。

第二十條  基金管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)投資協(xié)議或項(xiàng)目實(shí)際情況，擬定退出方案，提交基金投委會(huì)進(jìn)行審議決策。

第二十一條   基金股權(quán)完成退出后15日內(nèi)，基金管理機(jī)構(gòu)將退出事項(xiàng)以書(shū)面形式按規(guī)定向市科技局進(jìn)行備案。

第七章  風(fēng)險(xiǎn)控制與盡職免責(zé)

第二十二條  基金管理機(jī)構(gòu)每半年向市科技局、市財(cái)政局（市國(guó)資委）、市審計(jì)局報(bào)送基金半年度運(yùn)行情況報(bào)告。每個(gè)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向市科技局、市財(cái)政局（市國(guó)資委）、市審計(jì)局及相關(guān)縣（區(qū)）報(bào)送基金年度運(yùn)行情況報(bào)告，根據(jù)需要報(bào)送經(jīng)審計(jì)的基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第二十三條  建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償機(jī)制?？苿?chuàng)基金從年度退出項(xiàng)目匯總的投資收益中提取10%的資金設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，對(duì)于按規(guī)定履行盡職調(diào)查和投資審批程序的項(xiàng)目，按照實(shí)際發(fā)生的虧損額，以累計(jì)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為限，給予一定補(bǔ)償。

第二十四條  建立基金風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制。在投資程序合規(guī)情況下，容忍正常投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)由于市場(chǎng)變化、經(jīng)營(yíng)不善等客觀因素導(dǎo)致的所投項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)不及預(yù)期或失敗，允許基金運(yùn)營(yíng)期限內(nèi)出現(xiàn)最高不超過(guò)60%的虧損?；鹛潛p認(rèn)定應(yīng)當(dāng)按照基金整個(gè)生命周期予以評(píng)定，不對(duì)單個(gè)所投項(xiàng)目造成的投資虧損進(jìn)行評(píng)定。

第二十五條  市科技局對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核?；鹂己藨?yīng)遵循天使投資和早期投資的市場(chǎng)規(guī)律，重在科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量以及項(xiàng)目盡職調(diào)查、投資決策、重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告等過(guò)程的考核?？己藨?yīng)當(dāng)以基金整體運(yùn)營(yíng)情況作為考核依據(jù)，不以單個(gè)項(xiàng)目投資收益和國(guó)有資產(chǎn)保值增值作為考核依據(jù)。

第二十六條  建立盡職免責(zé)機(jī)制?；鹜顿Y發(fā)生損失時(shí)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕1號(hào)）、《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》（皖基金組辦〔2023〕1號(hào)）、《蚌埠市市級(jí)政府性投資基金投資運(yùn)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》（蚌政辦〔2024〕3號(hào)）等文件精神，符合下列情形，且未牟取不正當(dāng)利益的，可以免責(zé)的予以免責(zé)，確需追責(zé)的可依法依規(guī)依紀(jì)從輕或減輕處理：

（一）在投資前對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行了必要的專家評(píng)估和盡職調(diào)查，嚴(yán)格遵循投資決策流程；

（二）投資完成后，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了定期跟蹤管理并匯報(bào)項(xiàng)目運(yùn)行情況；

（三）在基金運(yùn)作過(guò)程中，因國(guó)家政策調(diào)整、政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果的；

（四）因所投項(xiàng)目技術(shù)路線、工藝路徑變更出現(xiàn)問(wèn)題而導(dǎo)致的投資損失；

（五）因不可預(yù)測(cè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力等因素導(dǎo)致的投資損失；

（六）對(duì)發(fā)生虧損的所投項(xiàng)目采取合理方式及時(shí)止損減損，以消除不良影響或有效阻止危害結(jié)果擴(kuò)大；

（七）經(jīng)市科技局、市財(cái)政局（市國(guó)資委）等相關(guān)單位研究認(rèn)定符合盡職免責(zé)條件的其他情形。

第二十七條  科技團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)提供真實(shí)、有效的申報(bào)材料，對(duì)以弄虛作假等不正當(dāng)方式獲取基金投資的，一經(jīng)核實(shí)，追回全額資金，并按相關(guān)規(guī)定處理，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第八章  附則

第二十八條  本辦法自印發(fā)之日起施行。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。